Ein Blockchain-Bericht, der vor Gericht Bestand hält: die Anforderungen

Welche Anforderungen muss ein Blockchain-Bericht erfüllen, um Bestand zu haben?

Ein Blockchain-Bericht hält vor Gericht stand, wenn er drei Anforderungen erfüllt: Die Feststellungen sind reproduzierbar, jeder Schritt ist nachvollziehbar begründet, und die Untersuchung wurde unabhängig durchgeführt. Reproduzierbar bedeutet, dass eine andere sachverständige Person mit denselben Quelldaten und derselben Methode zum selben Ergebnis kommt. Nachvollziehbar bedeutet, dass der Weg von der Transaktion zur Schlussfolgerung Schritt für Schritt zu verfolgen ist, ohne Lücken. Unabhängig bedeutet, dass die verfassende Person kein Interesse an einem bestimmten Ergebnis hat.

Diese Anforderungen sind keine Förmlichkeit, denn sie bestimmen, ob ein Gericht die Feststellungen gewichten kann. Europol beschreibt, dass das Verfolgen krimineller Geldströme auf der Blockchain fachliche Untersuchung erfordert, gerade weil Transaktionen über zahllose Adressen und Dienste laufen. Ein Bericht, der diesen Weg nicht prüfbar festhält, lässt das Gericht mit einer Schlussfolgerung zurück, die sich nicht überprüfen lässt.

Warum ist eine reproduzierbare Krypto-Untersuchung der Kern?

Reproduzierbarkeit ist der Kern, weil das Gericht nicht Ihre Schlussfolgerung beurteilt, sondern ob diese Schlussfolgerung tragfähig ist. Ein Ergebnis, das niemand nachrechnen kann, hat keine Beweiskraft, so richtig es auch sein mag. Deshalb hält ein tragfähiger Bericht bei jedem Schritt fest, welche Quelldaten genutzt wurden, welche Transaktions-Hashes und Adressen verfolgt wurden und welche Methode angewendet wurde. Wer den Bericht liest, kann die Untersuchung im Grundsatz wiederholen.

Paucitas verwendet keine automatisierte Analysesoftware, in keiner Rolle. Jede Transaktion und jeder Transaktions-Hash wird einzeln geprüft, bevor sie in einen Bericht aufgenommen wird.

In der Praxis bedeutet das, dass alle Quelldaten und Zwischenschritte aufbewahrt und benannt werden. Eine klare Erläuterung der verwendeten Begriffe gehört dazu; was ein Krypto-Untersuchungsbericht genau enthalten muss, erläutern wir im Begriffsverzeichnis. Ohne diese Festlegung bleibt ein Bericht eine Behauptung, und eine Behauptung überzeugt kein Gericht.

Begründung jedes Schritts und Unabhängigkeit: was erwartet ein Gericht?

Ein Gericht erwartet, dass jeder Schritt im Bericht eigenständig prüfbar ist und dass die sachverständige Person unabhängig ist. Begründung jedes Schritts bedeutet, dass es keinen Sprung in der Argumentation gibt: Von der ersten Transaktion bis zur Endschlussfolgerung ist die Kette geschlossen. Unabhängigkeit bedeutet, dass die sachverständige Person Fakten liefert und nicht den Standpunkt einer Partei verteidigt. Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde legt vergleichbare Maßstäbe an das Belegen von Geldströmen bei der Bekämpfung von Geldwäsche an: Die Herkunft von Vermögen muss mit überprüfbaren Angaben nachgewiesen werden.

Paucitas arbeitet deshalb nach einer festen Linie: Untersuchung der Transaktionen, Festhalten der Herkunft von Vermögen und ein Bericht, in dem jeder Schritt herleitbar ist. Möchten Sie einen bestehenden Bericht prüfen lassen statt eine neue Untersuchung, dann lesen Sie in Gegengutachten im Krypto-Streitfall, wann eine Zweitmeinung sinnvoll ist.

Eine häufige Situation: ein Bericht, der an einer nicht nachvollziehbaren Methode scheiterte

Diese Situation beruht auf Vorgängen, die Paucitas regelmäßig bearbeitet. Die Beschreibung ist zusammengesetzt und bearbeitet, sodass sie sich nicht auf eine einzelne Mandantschaft zurückführen lässt.

In einem Streit über die Herkunft von Kryptovermögen brachte eine Partei einen kommerziellen Tracing-Bericht ein. Die Schlussfolgerung war bestimmt: Das Vermögen stamme aus einer betrügerischen Quelle. Dennoch scheiterte der Bericht, nicht an der Schlussfolgerung, sondern an der Methode. Die verfassende Person hatte zwar Endergebnisse gezeigt, aber nicht, welche Transaktionen verfolgt wurden, welche Annahmen bei der Zuordnung von Adressen getroffen wurden und welche Schritte zur Schlussfolgerung führten.

Die Gegenseite beantragte eine Überprüfung. Daraus ergab sich, dass der Weg nicht zu rekonstruieren war: Dieselben Quelldaten führten bei Wiederholung nicht zum selben Ergebnis. Weil die Methode nicht nachvollziehbar war, konnte das Gericht die Beweiskraft nicht feststellen, und der Bericht fiel kaum ins Gewicht. Nicht die Blockchain-Analyse selbst war das Problem, sondern das Fehlen eines prüfbaren Weges dorthin.

Ein tragfähiger Bericht hätte hier genügt: Er hätte pro Schritt die verfolgten Transaktions-Hashes und Adressen benannt, die Annahmen ausdrücklich gemacht und so gezeigt, dass das Ergebnis reproduzierbar ist. Dieser Unterschied, zwischen einer bestimmten Schlussfolgerung und einer nachvollziehbaren Begründung, entscheidet darüber, ob ein Bericht Bestand hat. Mehr zu den Anforderungen an solche Berichte lesen Sie auf unserer Themenseite über das Sachverständigengutachten vor Gericht.

Was können Sie bereitstellen und was dürfen Sie von einer Untersuchung erwarten?

Die Übermittlung der Unterlagen erfolgt digital oder im Büro. Pro Fall wird eine Liste bereitgestellt, in der steht, welche Angaben benötigt werden. Wo nötig, begleitet Paucitas das Sammeln und Übermitteln dieser Unterlagen.

Dauer. Eine Untersuchung von Paucitas dauert je nach Umfang des Falls und Dringlichkeit zwischen einem Arbeitstag und zwei Wochen. Ein Eilbericht kann innerhalb eines Arbeitstages vorliegen und in Ausnahmefällen noch am selben Tag. Eine reguläre Untersuchung ist meist innerhalb von drei Arbeitstagen fertig. Bei Fällen mit vielen Transaktionen, mehreren Wallets oder fehlender Historie steigt die Dauer auf etwa zwei Wochen. Für Eilaufträge gilt ein Zuschlag.

Kosten. Paucitas arbeitet mit einem Festpreis auf Grundlage Ihrer Situation. Manchmal vereinbaren wir einen Stundensatz, doch die Stunden werden immer vorab festgelegt, sodass Sie nie vor Überraschungen stehen. Eine Untersuchung beginnt erst, wenn die Kosten besprochen und bestätigt sind.

Paucitas antwortet in der Regel innerhalb weniger Minuten bis zu einer Stunde und nahezu immer am selben Arbeitstag. Paucitas ist rund um die Uhr telefonisch erreichbar unter +31 20 244 5774.

Lassen Sie Ihren Bericht oder Ihren Fall unverbindlich prüfen

Zweifeln Sie, ob ein Blockchain-Bericht in Ihrem Fall der Prüfung standhält, oder möchten Sie eine Untersuchung, die ab dem ersten Schritt nachvollziehbar ist, dann schauen wir in einem kostenlosen Erstgespräch mit. Paucitas bespricht sachlich, was die Feststellungen wert sind und was ein tragfähiger Bericht in Ihrer Situation erfordert, ohne dass Sie sich binden.

So wissen Sie vorab, ob die Begründung schlüssig ist und welche Schritte danach sinnvoll sind. Paucitas liefert die sachliche Grundlage; die rechtliche Bewertung bleibt bei Ihrer Anwaltskanzlei oder beim Gericht.